九月份，中国证券业协会在官方网站公布了一则通告，近期该协会拟定了一份《证券公司施行金融“五项关键任务”专项考核措施（试行）》（简称为《考核措施》），并从公告发布时刻起开始执行。
《评价办法》总计二十五条，内容分为总则部分、评价指标与计分方式部分、评价实施与结果运用部分、附则部分，另附有专项评价指标。中证协说明，代表性评价指标达到十四项，这些指标从多个角度全面衡量证券公司在金融“五篇大文章”方面的工作成效。
遵循三大原则，科技金融指标比重相对较高
中证协指出，本次《评价办法》制定，主要遵循以下原则：
首先要集中精力，持续改进。依据稳定发展的理念，着重关键领域，彰显其核心功能，同时权衡行业典型性、数据成熟程度、信息核实能力等要素来筛选衡量标准，以此提升评估工作的成效。将来会吸取经验，逐步优化指标构成和评估流程。
其次要注重协调，搞好连贯。《评价办法》同协会此前关于社会责任、债券业务水平、数字化技术程度等方面的单项评估进行了协调配合，各有特点，旨在避免重复评估，同时降低企业提交材料的难度。
第三点在于全面衡量，力求公正中立。衡量过程以数值参数为主，辅以性质分析，覆盖金融各项核心任务的全部范畴，依据关键程度分析和行业现状，科技金融相关参数较为充裕，其计分比重也相对偏大。此外，在参数选择、得分规则等方面，充分顾及不同性质企业的资源条件区别，旨在激励各类行业主体踊跃投身金融各项核心任务。
中证协强调，评估标准涵盖两大类，其一为数量化标准，衡量企业对金融核心板块的贡献水平与相关实力；其二为性质化标准，体现制度体系的完善程度以及业务资源的不断注入。
在衡量标准上，包括科技与资本对接的参数，生态与资本融合的参数，大众与资本联动的参数，老年与资本互助的参数，以及数据与资本结合的参数，这五项构成核心评估维度。
科技金融方面的具体衡量标准涵盖了科技创新债券的发行总额与发行批次，科技类公司通过股权获得的融资总额与融资批次，科技类公司实施重大资产整合的交易总额与交易批次，券商另类投资部门直接投资于未上市非挂牌科技企业的资金规模，以及券商私募投资部门管理的私募股权投资基金对科技企业的资金投放量。
绿色金融指标具体包括绿色债券及低碳转型债券承销金额及数量。
普惠金融的衡量标准涵盖多个方面，其中包括为中小微企业提供资金支持的债券发行总额和发行批次，也包括面向中小微企业债券的承销总额和承销批次，同时还包括面向民营企业债券的承销总额和承销批次。
养老金融指标具体包括代销个人养老金产品规模。
数字金融领域的衡量标准涵盖了两方面内容，一是证券机构在数字化进程中的发展水平，二是该行业科技创新所获得的荣誉记录。
在质量评估方面，包含机制构建的考量，业务资源稳定注入的衡量，以及补充性项目的评估。
机制建设标准涵盖是否把完成金融核心任务融入公司长远规划，是否设置规范的专业部门结构，是否制定有效的奖励办法和责任豁免条款。
该指标详细衡量证券公司为金融领域所做的五大方面工作，涉及长期资源投入的整体增长幅度，具体表现为这些工作的持续增加所带来的综合发展速度。
附加项指标着重体现证券公司所起到的关键作用,认真执行每一年度的重要方针,展现出的创新风采,以及起到的模范带头作用。
设定基础分，鼓励行业机构差异化发展、特色化经营
需要指出的是，中国证券业协会也着重表明，《评估规范》在积分方法构建过程中，依据以下准则：
证券公司对科技金融领域的资源投入较为集中，相关的评价指标也比较完善，所以这部分得分较高，总分是五十分，其中科技领域债券融资可以获得十分，科技领域股权融资可以获得十六分，科技领域并购重组可以获得十二分，科技领域股权投资也可以获得十二分，而绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融这几项则各分配了十分。
第二点，加分项覆盖面宽，分数差距不大，多数指标排在前五十名的企业可以分级别获得加分，各个级别之间只相差一至两分，五十名之后的企业则获得基本分数，这样做有助于鼓励和引导不同类型的企业依据自身条件积极参与进来。
第三点要兼顾数额与多少，多数项目同时制定资金额度与单位数量的评分准则，防止整体大小对考核效果造成过分干扰。
第四要确定基准分数，鉴于证券公司业务分布密集的现实情况，对于未能达到各项加分条件的机构，要依据不同指标的比重划定相应的基础分数，以此防止最终评分差距悬殊，同时引导行业组织多样化发展、专业化运作。
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